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La Norma ISO 37301 y la posibilidad de certificación de los programas de gestión de cumplimiento

ISO 37301

Sobre la Norma ISO 37301

El pasado martes 13 de abril del 2021, la Organización Internacional de Normalización (ISO) publicó la nueva normativa certificable sobre sistemas de cumplimiento número 37301. Dicha normativa es denominada en inglés como “Compliance Management Systems- Requirementes with guidance for use” y la misma busca proporcionar a organizaciones de todo tipo, sin importar sus características, los requisitos para establecer, desarrollar, implementar y evaluar un efectivo sistema de cumplimiento.

La norma 37301 se distingue drásticamente su predecesora, la norma ISO 19600: “Compliance management systems – guidelines”, al contemplar requisitos para poder someterse a auditorias de certificación de tercera parte, ya que la norma anterior comprendía solamente un conjunto de directrices no certificables para establecer sistemas de gestión de cumplimiento.

La posibilidad de certificación que conlleva la nueva norma ISO 37301 permite que terceros independientes den fe que las organizaciones han cumplido efectivamente con la debida diligencia de determinar los riesgos que enfrentan las mismas y la aplicación de las medidas adecuadas para su control, mitigación o prevención.

Adicionalmente, la norma ISO 37301 incluye una guía para la aplicación de la misma, dentro de la cual se pueden encontrar recomendaciones ordenadas sobre cada uno de los requisitos que establece la norma.

Por otro lado, la normativa referida busca definir las funciones principales que deben asumir tanto los órganos de administración como el resto del personal de las organizaciones para así alcanzar un nivel deseado de liderazgo y compromiso. Lo anterior permite que se genere una cultura de cumplimiento en las organizaciones, la cual se extiende a todos los niveles de las mismas.

Requisitos ISO 37301

Dentro de los requisitos más relevantes que contempla la norma ISO 37301 se encuentran:

  • Análisis y evaluación de obligaciones de cumplimiento.
  • Dotación de recursos humanos, económicos, tecnológicos, técnicos y de infraestructura para el desarrollo de cumplimiento.
  • Implementación de la cultura de cumplimiento y formación.
  • Establecimiento de controles y diligencia debida.
  • Establecimiento de controles y procedimientos para prevenir y mitigar riesgos.
  • Planteamiento de denuncias mediante la habilitación de canales de comunicación.
  • Implementación de procesos de investigación sobre casos sospechosos o reales de incumplimiento.

Tomando en cuenta lo anterior, la gran innovación que conlleva esta normativa es que las organizaciones podrán certificar sus programas de cumplimiento con un nivel de calidad mundial. Consecuentemente, la publicación de la norma ISO 37301 representa una excelente oportunidad para las organizaciones de cualquier tipo para fortalecer sus programas de gestión de cumplimiento y así poder obtener la certificación correspondiente mediante un proceso de auditoria externo. Asimismo, la nueva norma permite establecer una cultura ética y de cumplimiento en todos los niveles de las organizaciones para así promover la viabilidad de las mismas y la prevención de delitos.

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